Bróker kereskedő (meghatározás, típusok) Hogyan válhat brókerkereskedővé?

Bróker-kereskedő meghatározása

A bróker-kereskedő egyetlen entitásnak, társaságnak vagy bármely más gazdasági szervezetnek tekinthető, aki alapvetően pénzügyi értékpapírok, részvények, áruk vagy származékos ügyletek kereskedelmével és lebonyolításával foglalkozik saját vagy ügyfelei nevében. bizonyos jutalékokat számít fel, amelyek a fő jövedelemforrás.

Magyarázat

A laikus nyelvű bróker-kereskedő egyszerűen olyan személy vagy üzleti vállalkozás, aki segít a befektetőknek értékpapírok eladásában, intelligens információkat kínál nekik a kereskedelemről és segít a nyereség könyvelésében, miközben cserébe bizonyos összegű díjakat számol fel, például jutalékot. fő bevételi forrás. Manapság, a technológia megjelenésével, a bróker-kereskedők is online kapcsolatba léptek, ahol egy befektető anélkül, hogy velük is beszélt volna, vásárolhat, eladhat értékpapírokat és könyvelheti a nyereséget, és ugyanúgy, mint itt az offline brókerek, a marginális jutalékot a befektető által elért nyereség. Van egy vékony különbség a bróker és a kereskedő között; egy alkusz a befektető nevében támogatja az értékpapír-kereskedelmet, a kereskedő viszont nevében kereskedési tevékenységet folytat.

Bróker-kereskedők típusai

• Wirehouse : Ez a típusú bróker-kereskedő általában nagy léptékben működik, és széleskörű és kibővített szolgáltatással rendelkezik. Általában saját termékkészletük van, amelyeket tovább értékesítenek vásárlóiknak, és ugyanazon pénzt keresnek.
• Független : Inkább egy ügynökséget vagy egy ügynök kapcsolatát végzik. Független vállalkozók az ügyfeleknek, és általában olyan termékeket értékesítenek, amelyek nem a cég tulajdonában vannak, hanem kívülről szerezhetők be. Segítenek az ügyfélnek csatlakozni az ilyen külső termékekhez, vásárolni és eladni őket, és könyvelni a nyereséget. Cserébe bizonyos árrést vagy jutalékot számítanak fel az ügyféltől a teljes kereskedelem alapján.

Funkciók

• A bróker ügyfelei nevében kezdeményezi a kereskedelmet, és részt vesz a kereskedelmi ciklusban.
• A kereskedő viszont képviseli a brókercéget, és a kereskedést a cég tulajdonában lévő számla nevében kezdeményezi.
• A brókernek biztosítania kell, hogy elegendő likviditás álljon rendelkezésre a piacon, és ügyelnie kell arra, hogy ügyfelei kívánják.
• A brókernek ügyelnie kell arra, hogy hatékony tanácsokat adjon az ügyfél portfóliójának diverzifikálásával kapcsolatban, és különféle utakat is javasoljon az ügyfél számára, hogy lehívja a pénzét.
• A bróker-kereskedőnek meg kell őriznie minden ügyfél bizalmát, és gondoskodnia kell arról, hogy semmilyen banki adatot vagy személyes adatot ne használjanak vissza.
• A bróker-kereskedők segítenek a részvényekre vagy a kereskedéssel kapcsolatos befektetési kutatási anyagok közzétételében is, amelyek segítenek ügyfeleiknek abban, hogy rövid képet kapjanak portfóliójukról.
• Az alkuszok kulcsfontosságú szerepet játszanak a vállalatok tőkebevonásában azáltal is, hogy belépnek a szabad piacra, és befektetőket keresnek egy adott társaságba történő befektetésre.
• A bróker ügynöke ügynökeként működik, és a kereskedők a számláján megbízóként működnek.

Bróker kereskedő szerepei

1. Közvetítőként működnek a befektetők és a vállalat között, ahova az ember befektetni akar.
2. Kiemelt szerepet játszanak abban is, hogy a vállalatok tőkekövetelmények formájában elősegítsék finanszírozásuk előteremtését.
3. A kereskedők azok, akik a brókercég álláspontja szerint járnak el, és a tranzakciót a cég számlájára kezdeményezik.
4. Kulcsfontosságú szerepet játszanak az értékpapírok likviditásának biztosításában azáltal, hogy támogatják az értékpapírok szabadpiaci kereskedelmét, és időnként tranzakciókat hajtanak végre, azaz értékpapírokat vásárolnak vagy adnak el számlájukról az értékpapír forgalomképességének biztosítása érdekében.
5. Ezenkívül bekapcsolódnak az érintett értékpapírok jegyzési folyamatába.

Hogyan lehet bróker-kereskedővé válni?

A független alkusz-kereskedővé válásnak öt lépése van:

• Az első és legfontosabb lépés a szükséges tanúsítványok és engedélyek megszerzése a szövetségi államtól és az államtól, amely lehetővé teszi az adott személy vagy vállalkozás számára, hogy befektetési termékekkel foglalkozzon. Ezek általában az érintett termék típusától függően változnak. Ezzel együtt a bróker-kereskedőnek bizonyos szintű vizsgát kell tennie, amely kötelező bármilyen típusú értékpapír közvetlen eladásához az ügyfél vagy az ügyfél számára.
• A következő lépés megköveteli, hogy regisztrált tagjává váljon a FINRA-nak, azaz a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóságnak, amely szabályozóként vagy bármely más önszabályozó szervezetként jár el.
• A harmadik folyamat az, hogy a SIPC vagy az Securities Investor Protection Corporation tagjává kell válnia. A SIPC segít a befektetőknek kártérítésben abban az esetben, ha a befektetési társaság csődbe megy vagy fizetőképessé válik.
• A negyedik lépés egy pályázati űrlap, más néven BD űrlap biztosítása minden olyan állam számára, ahol a bróker stratégiát dolgozott ki termékei értékesítésére. Ezt az űrlapot a SEC kapja meg, amely segít azonosítani a bróker személyes adatait, például a kapcsolattartást, és ha összeférhetetlenség áll fenn.
• Az utolsó lépés minden állam függőben lévő alakiságának betartása, ahol a bróker azt tervezi, hogy eladja termékét, és így szükség esetén megfelelően kitölti a tanúsítványokat. A SEC teljes útmutatóval rendelkezik az összes olyan alakiságról, amelyek államonként eltérőek lehetnek, és ezt a bróker-kereskedőnek megfelelően be kell tartania.

Fizetés

A 2019-es adatok szerint egy cégnél dolgozó független bróker-kereskedő átlagos fizetése 90 000 dollár körül lehet évente. A birtokában lévő tapasztalatok és szakértelem alapján akár 180 000 dollár is lehet. A pénzkeresés elsődleges módja a közvetítői díjak is. Ez a kereskedés végrehajtásáért felszámított díj. A teljes munkaidőben szervizelhető alkusz bármit felszámíthat, amely megközelíti a teljes tranzakciós pénz 2% -át. Másrészt az online bróker viszonylag alacsonyabb díjakat számít fel, ami kereskedelem-kereskedelem alapon 5 - 20 dollár lehet.

Következtetés

A bróker-kereskedő a legfontosabb ember, akivel kölcsönhatásba lép, amikor a befektetési igényeinkről van szó. Fizetett alapon dolgoznak, de megfelelően segítik az ügyfeleket a kereskedelem lebonyolításában, és pénzt is keresnek. Intelligens tanácsokat is kínálnak tapasztalataik alapján, hogy az ügyfelek ne veszítsenek pénzt. Gondoskodnak arról, hogy az ügyfél portfóliója a lehető leghatékonyabban épüljön fel, ahol a diverzifikációnak is bőséges területe van.